国家经贸委


关于印发《中小企业服务体系建设试点工作方案》的通知(国经贸中小企[2000]497号)

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委），国务院有关部门：

　　为贯彻落实党的十届四中全会关于“培育中小企业服务体系，为中小企业提供信息咨询、市场开拓、筹资融资、贷款担保、技术支持、人才培训等服务”的精神，更好地推动中小企业服务体系建设工作，按照国家经贸委《关于培育中小企业社会化服务体系若干问题的意见》（国经贸中小企[2000]372号）“选择部分地区开展中小企业服务体系和服务中心进行试点”的要求，我委研究提出了《中小企业服务体系建设试点工作方案》。现印发你们，请参照执行。
　

二○○○年五月二十五日



中小企业服务体系建设试点工作方案


　　为贯彻落实党的十五届四中全会关于“培育中小企业服务体系”的精神，推动中小企业服务体系建设工作，促进中小企业健康快速发展，国家经贸委最近下发了《关于培育中小企业社会化服务体系若干问题的意见》（国经贸中小企[2000]372号）。同时，为总结经验，更好地指导这项工作，国家经贸委选择10个城市进行中小企业服务体系建设试点，工作方案如下：

　　一、试点工作的指导思想

　　全面贯彻落实党的十五届四中全会和全国经济工作会议的精神，按照全国经贸工作会议和《关于培育中小企业社会化服务体系建设若干问题的意见》的要求，以城市为依托，以中小企业专门服务机构为核心，利用和优化现有社会资源，积极探索，大胆实践，形成适应中小企业发展需要的多层次、多渠道、多元化、社会化、综合性的中小企业服务体系。

　　二、试点工作的目的及原则

　　进行中小企业服务体系建设试点，是在社会主义市场经济条件下扶持中小企业发展的重要举措。其目的在于进一步促进政府转变职能，改善管理方式，探索扶持企业发展的途径和手段；采取措施促进中小企业服务体系建设，在重点难点问题上实现突破；研究中小企业服务体系建设环境及配套政策。总结试点经验，推动面上工作。试点工作要把握以下几个原则：

　　(一)统一规划，分步推进。服务体系建设是一个系统工程，试点城市应对本地企业需求及服务机构现状进行认真分析，明确需要培育、扶持、利用、调整、优化的服务机构，统一规划，制定切实可行的试点方案和分阶段目标，统一协调，分步实施，保证体系各部分能够相互配合，共同作用。

　　(二)结合实际，突出重点。服务体系内容十分丰富，应从各地实际和中小企业需求出发，因地制宜，选好突破口和实施重点，体现特色和创新。

　　(三)优化资源，集成优势。要充分利用社会资源，调动各方面的积极性，按照社会化分工的要求，发挥各自的优势，优化社会资源配置。

　　(四)立足服务，讲究实效。服务体系建设的宗旨是为中小企业服务。应按照中小企业发展的需要，拓展服务领域，提高服务质量和水平，讲求服务效果。服务机构与企业没有直接隶属关系，只有服务的关系。

　　(五)政府扶持，市场化动作。要对服务机构建设予以必要的扶持，制定配套政策，积极创造良好的外部环境。服务机构的运作要遵循市场经济规律，以服务中小企业为宗旨，实行市场化运作。

　　三、试点的内容

　　(一)服务体系建设的总体思路及基本构架。

　　(二)服务体系建设的切入点、实施重点和各阶段目标。

　　(三)服务体系建设与现有社会各类服务机构的关系，依托的服务机构及其机构的组建方式、定位、性质、职能、组织构架、运作方式等。

　　(四)服务体系建设的配套政策，特别是体制、政策、资金等。

　　(五)服务体系培育、运行和管理机制，政府的作用。

　　四、组织领导及工作步骤

　　(一)组织领导。国家经贸委负责试点工作的组织和指导，研究制定配套措施。确定为试点的城市，应由当地经贸委或政府指定的部门牵头，成立试点工作领导小组，组织试点方案制定和实施，跟踪试点进度，了解试点情况，及时协调解决试点工作中出现的问题，并将相应的情况上报国家经贸委。

　　(二)进度安排。试点工作自确定试点方案起进行两年。大致分三个阶段进行：第一阶段，制定和确定试点方案。试点城市在充分调查研究的基础上，按照本试点工作方案的原则和内容，精心组织制定符合本地实际的试点方案，经国家经贸委确认后组织实施；第二阶段，组织实施。各试点城市根据确认的试点方案，具体组织试点方案的实施，国家经贸委就实施方案中的有关问题进行研究，指导试点工作；同时建立联系制度，互通情况，及时沟通；第三阶段，总结交流经验。及时进行阶段性总结，交流试点经验。

　　在调研的基础上，结合区域特点，确定上海、深圳、青岛、哈尔滨、成都、兰州、镇江、温州、滁州10个城市为全国中小企业服务体系建设试点城市。



中国证券业协会


中国证券业协会关于发布
　　　　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的公告

　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》经中国证券业协会第三届理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。

　　附：《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券业协会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00三年十月十六日

　　　　　　　　 中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法

　　第一条　为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会(以下简称协会)第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
　　第二条　协会收集、记录和使用会员单位的诚信信息，适用本办法。
　　第三条　本办法所称诚信信息，是指会员单位及其分支机构在经营活动中的守法、守信、自律情况记录和对判断其诚信状况有影响的其他信息。
　　第四条　本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：
　　(一)证券公司；
　　(二)基金管理公司；
　　(三)证券投资咨询机构；
　　(四)金融资产管理公司；
　　(五)基金托管机构。
　　第五条　协会建立会员诚信信息管理系统，对会员单位诚信信息进行日常管理。
　　第六条　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。
　　第七条　会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。
　　第八条　基本信息包括：注册信息、资格信息和其他信息。
　　注册信息包括机构编号、名称、办公地址、法定代表人、总经理、联系电话、传真、电子邮箱、网址等。
　　资格信息包括资格编号、资格类别、资格证书号、批准部门、批准时间、有效期等。
　　其他信息包括会员单位的资信等级评定信息、商业信誉记录等。
　　第九条　经营信息包括：业务信息、财务信息和组织结构信息。
　　业务信息包括证券经纪、证券承销、证券自营、受托投资管理、证券投资基金管理、证券投资咨询等业务数据。
　　财务信息包括资产负债表、损益表和现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。
　　组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。
　　第十条　奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。
　　(一)奖励信息包括受奖励单位、表彰内容、荣誉称号、表彰单位、表彰时间和文号等。其中表彰单位包括：
　　1.中国证监会及其派出机构；
　　2.国家各级主管机关；
　　3.中国证券业协会；
　　4.上海、深圳证券交易所；
　　5.各地方证券业协会；
　　6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
　　(二)处罚信息包括受罚机构名称、责任人、处罚时间、有效期、处罚原因、处罚单位、处罚类别、文号等。其中处罚类别包括：
　　1.受到中国证监会及派出机构处罚的，包括警告、责令改进、没收非法所得、罚款、暂停或撤销业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、暂停会员资格、取消会员资格以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　3.受到上海、深圳证券交易所处分、处罚的，包括下发监管关注函、警告、会员内通报批评、公开批评、限制交易、暂停自营业务或经纪业务、取消会籍以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　4.受到地方证券业协会处分的；
　　5.受到国家有关主管机关处罚的；
　　6.协会认为有必要记录的其他情况。
　　第十一条　投诉信息包括：投诉者和被投诉者的基本情况、投诉事实和理由、相关证据、调查情况、处理结果、被投诉者申诉说明等。
　　第十二条　协会与中国证监会及派出机构，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，本办法第四条所列会员单位建立信息交换渠道，以约定方式收集会员单位诚信信息；或从政府公报、有关组织发布的奖惩公告、媒体报道收集会员单位诚信信息。
　　从媒体报道收集的诚信信息，应与当事会员单位进行核实。
　　第十三条　协会按下列途径收集到诚信信息后，在20个工作日内予以记录或更新。
　　(一)基本信息、经营信息中的组织结构信息由会员单位通过专用网络系统自行录入，协会进行核对，如有疑义，可请会员单位作出书面说明；当其中相关内容发生变更时，会员单位应在变更之日起1个月内采用本项前述办法进行更新；
　　(二)经营信息中的业务信息和财务信息由会员单位通过专用数据报送系统定期报送协会，协会按规定标准进行收集并记录；
　　(三)奖惩信息根据本办法第十二条规定或从协会日常自律管理中收集，协会依据记载诚信信息的正式书面文件或经核实的媒体报道进行记录；
　　(四)投诉信息从协会日常自律管理工作中收集，或从证券监管机构等国家机关，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会转来的对会员单位投诉信件中收集，协会如实记录全部投诉信息。
　　第十四条　协会公正、客观地记录提供信息机构提供的诚信信息，保持诚信信息的原始完整性，不得有选择地记录诚信信息。
　　第十五条　诚信信息的使用范围限于：
　　(一)作为协会进行日常自律管理、行业评比、吸纳会员参加协会相关组织、对会员进行诚信评估的依据；
　　(二)作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；
　　(三)作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；
　　(四)协会理事会规定的其他使用范围。
　　第十六条　协会对诚信信息实行分类管理，并提供诚信信息查询服务。对于不属于国家机密、商业秘密，不涉及个人隐私的公开诚信信息，协会按统一的标准进行确定并予以公布，任何机构或个人可以通过协会网站查询。
　　下列机构还可查询除本条前款规定以外的其他诚信信息：
　　(一)证券监管机构可以查询被调查对象的各类诚信信息；
　　(二)法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时，可以在调查范围内查询相关诚信信息；
　　(三)上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，根据需要可以查询其所属会员的基本信息和奖惩信息；
　　(四)除按规定应保密的投诉人基本信息外，会员单位可以查询本单位的各类诚信信息。
　　第十七条　除下列情形外，协会对诚信信息的查询情况进行记录：
　　(一)查询已公开的诚信信息的；
　　(二)会员单位按规定权限查询本单位诚信信息的。
　　查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询原因、查询时间、查询对象、查询内容等情况。
　　查询记录自该记录生成之日起保存5年。
　　第十八条　会员单位认为本单位诚信信息有错误的或对本单位诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提起申诉：
　　(一)认为基本信息或经营信息中的组织结构信息有错误的，会员单位通过专用网络系统自行更正，协会进行核对；
　　(二)认为经营信息中的业务信息或财务信息有错误的，会员单位向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对确认后，予以更正；
　　(三)认为奖惩信息有错误的，可以向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对，属于记录错误的，予以更正；属于对提供信息机构提供的原始信息有异议的，会员单位可向提供信息机构申请更正；
　　(四)对投诉信息有异议的，可以向协会提交书面申诉报告。申诉报告内容列入投诉信息记录。
　　会员单位按照本条第(三)款规定向提供信息机构申请更正，提供信息机构书面答复同意更正的，协会按书面答复意见进行更正；提供信息机构不同意更正或没有书面答复意见，会员单位仍认为奖惩信息有错误的，会员单位可向协会提交书面异议报告。异议报告内容列入奖惩信息记录。
　　第十九条　诚信信息的保存分为当前保存与历史记录两类，超过当前保存期限的诚信信息转入历史记录库后，一般不再提供查询服务。诚信信息的当前保存期限为：
　　(一)基本信息长期当前保留；
　　(二)经营信息设定5年当前保存期；
　　(三)奖惩信息设定5年当前保存期；
　　(四)投诉信息设定3年的当前保存期，超过当前保存期，已经核查有结果的或确认无法核查的，载明情况后转入历史记录库；正在核查的，载明情况后在当前库中继续保存1年。
　　第二十条　协会对记载诚信信息的书面材料予以立卷保存，对诚信信息数据库的数据予以备份。
　　第二十一条　任何单位和个人不得违反本办法的规定查询或使用会员诚信信息。
　　第二十二条　对不按规定报送诚信信息的会员单位，协会应予以提示、警示；仍不改进的，协会按有关自律规则给予纪律处分。
　　第二十三条　协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：
　　(一)违反保密职责，泄露会员诚信信息或超范围使用会员诚信信息；
　　(二)擅自对提供信息机构提供的会员诚信信息进行修改。
　　第二十四条　诚信评估办法另行制定。
　　第二十五条　本办法由中国证券业协会实施并负责解释。
　　第二十六条　本办法自2004年1月1日起施行。