三亚市人民政府关于印发《三亚市违法建设长效管理机制暨责任追究制度》的通知
海南省三亚市人民政府
三亚市人民政府关于印发《三亚市违法建设长效管理机制暨责任追究制度》的通知
三府〔2007〕188号
各镇人民政府，各区管委会，市政府直属各单位:
《三亚市违法建设长效管理机制暨责任追究制度》已经市政府第14次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
三亚市人民政府
二○○七年十一月十九日
三亚市违法建设长效管理机制暨责任追究制度
第一章 总 则
第一条 为严厉查处违法建设行为，确保三亚城市规划的顺利实施，维护地区投资发展环境，根据有关法律法规、行政规章和规范性文件，制定本管理制度。
第二条 在三亚市行政区域内，禁止非法侵占土地建房、非法买卖土地建房、非法挖山毁林建房、为牟取政府征地拆迁补偿而非法抢建、在建设项目规划用地内进行非法抢建，以及未办理建设工程规划许可证进行违法建设、违反建设工程规划许可证进行违法建设、擅自改变规划及其用地性质进行违法建设、未经许可擅自进行临时建设、在临时使用的土地上建设永久性建筑物、违反城市容貌标准和环境卫生标准进行建设等违法建设行为。
第三条 综合行政执法、规划建设、国土环境资源、房产管理、林业、公安、监察、工商行政管理、供水、供电、供气、区管委会及社区居委会、镇政府及村委会等部门、单位，根据管理职能和责任分工，联合开展违法建设整治工作。
第四条 创新违章建筑快速处置方法，构建查处违法建设长效管理机制，实施违法建设责任追究制，把违法建设整治工作绩效列为相关部门领导班子的考核内容，对查处违法建设行为不力的单位及责任人，按照规定追究责任。
第二章 管理机制
第五条 构建城乡一体化的查处违法建设管理网络，职能部门各履其职，区镇管土有方，执法联动配合，实行“属地管理+行政执法+公检法司”的快速查处机制，形成市（即职能部门）、区（镇）、村（居）委会三级管理和公检法司联动，共同打击各类违法建设行为，及时将违章建筑控制在萌芽状态。
区管委会及社区居委会、镇政府及村委会负责违章建筑的属地监控，加强与行政执法部门联系，充分发挥基层组织熟悉管辖范围情况的优势，及时发现、制止违章建筑，并向有关部门通报情况。同时密切配合行政部门做好违章建筑的登记工作，提供辖区违章居民的真实身份，配合行政执法部门向违章居民送达法律文书，对外来买地违章建房者一律清查出村。
公安机关加强流动人口管理，协助社区居委会、村委会加强属地户籍管理，严格控制向规划开发区的人员流动，依法查处外来人员以迁移户口方式转变为居民而进行违章建筑的不法行为。
纪检监察部门对参与违法建设的公职人员进行严肃处理。
法院对行政执法部门申请强制执行的违法建设案件快办快结，对行政裁定的违章建筑案件及时组织力量进行强制执行。
第六条 禁止任何单位和个人，出现下列违法建设行为：
（一）区管委会及社区居委会、镇政府及村委会和区镇干部、村（居）委会干部假借谋求集体利益，非法买卖沿海滩地等国有土地和农田园地、山坡荒地等集体土地，交给单位、外来人员及村民进行违法建设。
（二）村民将宅基地、自留地或开垦荒地，非法倒卖给他人进行违法建房。
（三）企业与村（居）委会以长期租地或假借合作开发而实交地租的方式，在非法取得土地使用权后，未办理规划审批和规划建设许可证进行违法建设项目行为。
（四）村民为非法牟取政府征地拆迁补偿而抢建滥建，或者采取与不法投资商合作方式进行违法建设。
（五）在建设项目规划用地内进行非法抢建违章建筑等违法建设行为。
（六）在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证进行建设、违反建设工程规划许可证的内容（加建、扩建或改建）进行建设、擅自改变建筑物使用性质等违法建设行为。
（七）擅自改变规划及其用地性质进行违章建设行为。
（八）在临时使用的土地上违法建设永久性建筑物行为。
（九）未经许可擅自进行违法临时建设行为。
（十）违法建设不符合城市容貌标准或环境卫生标准的建筑物及其设施。
第七条 凡违法建筑不得转让、出租、继承、赠与、抵押，房产管理部门不得为违法建筑办理产权登记，设计部门不得为违法建筑设计图纸，施工企业建设不得为违法建筑提供施工服务。
在接到相关部门书面告知某一建筑物属于违法建筑后，供水、供电、供气公司不得为违法建筑供水、供电、供气，工商行政管理部门不得对违法建筑店铺办理营业执照。
第八条 按照“新帐不欠，坚决遏制新的违章建筑产生；老帐逐年还清，分步拆除历年形成的违章建筑”的原则，清理整治违章建筑和超容积率建设行为，对抢建的违章建筑物进行强行拆除，对于不按照规划要求进行超容积率建设的项目从重处罚。
第九条 建立举报违章建筑监督员制度，在各区镇聘任三四名符合条件的群众作为违章建筑监督员。违章建筑监督员的劳务工资，由市级财政拨付专款解决。违章建筑监督员定期巡视所在区域内违章建筑情况，一经发现及时上报给有关部门。
第三章 责任分工
第十条 在建设项目规划用地内进行违法建设、未办理建设工程规划许可证进行违法建设、违反建设工程规划许可证进行违法建设、擅自改变规划及其用地性质进行违章建设、未经许可擅自进行临时建设、在临时使用的土地上建设永久性建筑物、违反城市容貌标准和环境卫生标准进行建设等违法建设行为，由综合行政执法、规划建设、镇政府根据管理职责进行监管、查处。
第十一条 非法侵占农用土地进行建房、非法买卖土地进行建房的违法建设行为，由国土环境资源、综合行政执法部门按照职能分别查处。国土环境资源部门对非法侵占农用土地、非法买卖土地行为进行立案查处，触犯刑法的依法移交司法机关处理；综合行政执法对违章建筑进行立案查处，依法强制拆除或没收。
第十二条 在林地上非法挖山毁林进行建房的违法建设行为，由林业、综合行政执法按照职能分别查处。林业部门对非法挖山毁林行为进行立案查处，触犯刑法的依法移交司法机关处理；综合行政执法要对违章建筑进行立案查处，依法强制拆除或没收。
第十三条 企业采取长期租地、以租代征等形式非法取得土地使用权后，未办理规划审批许可、临时建设许可而进行项目开发的违法建设行为，由规划建设、国土环境资源、综合行政执法等部门按照职能分别查处。
第十四条 社区居委会、村委会及村干部非法将集体土地或沿海滩地出卖给他人进行建房的，由区管委会及镇政府、纪检监察部门按照职能分别查处，触犯刑法的依法移交司法机关处理。
第十五条 区管委会及社区居委会、镇政府及村委会履行属地管理原则，加强对行政区域土地的管理，做到管土有方、管土有责，发现村民将宅基地、自留地、开垦荒地非法倒卖给他人进行建房，以及村民为非法牟取政府征地拆迁补偿而抢建滥建，或者采取与不法投资商合作方式进行违法建设的，要及时制止并将情况通报给国土环境资源、综合行政执法等部门进行处理。
第十六条 供水、供电、供气部门在为新建建筑物安装供水、供电、供气时，要求建筑业主提供该建筑物的合法证件材料。无法提供合法证件材料的，不予办理。
综合行政执法部门在查处违法建设案件过程中，需要对违章建筑物采取断水、断电、断气等措施的，供水、供电、供气部门在接到综合行政执法部门的通知后，要给予配合执行。
第十七条 工商行政管理部门在办理营业执照时，对于已被相关部门认定是违章建筑物的店铺，不予办理营业执照；对已办理营业执照的，在营业执照期限满后不再办理年检手续。
综合行政执法部门在查处违法建设案件过程中，发现违章建筑物有可能被出租作为经营性场地的，要及时将情况通报给工商行政管理部门。
第十八条 综合行政执法部门在查处违法建设案件过程中，发现违章建筑物有可能被出租给外来人员进行居住的，要及时将情况通报给公安机关和社区居委会、村委会，由公安机关和村（居）委会按照各自管理职责，对出租人和承租人进行处理。
第十九条 综合行政执法部门在查处违法建设案件过程中，发现设计部门为违法建筑设计图纸，或建筑施工企业为违章建筑建筑施工的，要及时将情况通报给规划建设部门进行处理。
第二十条 综合行政执法部门在查处违法建设案件过程中，发现相关部门、单位存在行政不作为、行政乱作为、履行职责不力、监督管理缺位、不配合查处违法建设案件等情形时，要及时将情况通报给相关部门、单位进行整改。
市综合行政执法局作为负责对全市综合行政执法工作进行宏观协调、指导、监督的部门，要加强对区镇综合行政执法局（大队）查处违法建设工作的监督检查力度，对于查处违法建设案件中涉及的单位或者个人的违法违纪问题，应将情况报送给纪检监察等有关部门。构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十一条 严厉打击阻碍查处违法建设的行为，对查处违法建设时所发生的干预执法、阻挠执法、暴力抗法事件，要从快、从严、从重进行处理。
（一）村干部、村民非法卖地给他人建房后，在查处违章建筑时充当违法建设者的保护伞，纵容、煽动人员集体闹事、围攻欧打执法人员、阻挠执法人员进村调查取证或者拆除违章建筑的，公安机关要快速出警，并对相关当事人进行严肃处理。同时，由区管委会、镇政府对涉案的村干部进行党政纪律处理。
（二）带有黑社会性质的违法建设者采取威胁恐吓或暴力手段，对查处违章建筑的执法人员进行人身攻击、伤害的，公安机关要严肃处理。触犯刑法的，要追究刑事责任。
（三）公安机关要主动配合行政执法部门开展查处、拆除违章建筑等执法活动，及时制止和处理阻挠执法、暴力抗法行为，并对社会影响恶劣、违法情节严重的不法分子进行立案侦察。
（四）党政机关工作人员、企事业单位党员干部参与违法建设和非法买卖土地建房的，或在执法部门查处违法建设行为时出面讲情和阻挠干涉执法行为的，由纪检监察机关依法进行处理。
第二十二条 市规划建设局、市国土环境资源局、市综合行政执法局等职能部门，要加强对各区镇规划建设所、国土环境资源所、综合行政执法局（大队）查处违法建设工作的领导、指导。，经常组织开展全市性查处违法建设专项检查工作。各区镇规划建设所、国土环境资源所、综合行政执法局（大队）所查处的重大违法建设案件，要按照规定上报给市局审批或备案。
各区镇综合行政执法局（大队）立案查处的重大违法建设案件，要在立案阶段将现场检查记录、责令停止违法行为通知书、限期改正通知书等材料，复印后上报给市综合行政执法局以便跟踪督办，并在结案后将行政处罚决定书和案件执行情况上报给市综合行政执法局备案。
重大违法建设案件的界定标准，由市综合行政执法局结合三亚实际情况依法制定。
第二十三条 对于违反城市市容和环境卫生管理的相关规定，不符合城市容貌标准和环境卫生标准进行建设的建筑物、构筑物，由综合行政执法部门进行强制拆除。
对于违反城市规划法律法规的相关规定，并经综合行政执法部门依法立案查处且申请法院强制执行的违法建设案件，法院部门应当及时作出行政裁定，并组织进行强制执行。
第四章 责任追究
第二十四条 建立查处违法建设工作责任制，实行违法建设查处责任过错追究制。行政执法部门和属地管理区镇要实行“定人员、定片区、定任务、定责任”的工作机制，加强对违法建设初始阶段的巡查监管和行政执法，及时发现违法建设行为，把违法建设扼制在萌芽状态。
第二十五条 相关部门、单位对在管辖范围内出现的违章建筑处理不及时，或存在管理缺位、故意隐瞒不报等情形的，追究单位及相关责任人的责任：
（一）因巡查执法不到位，致使出现在建设项目规划用地内进行违法建设、未办理建设工程规划许可证而违法建设、违反建设工程规划许可证而违法建设、未经许可擅自进行临时建设、在临时使用的土地上建设永久性建筑物、不符合城市容貌标准和环境卫生标准而违法建设等情形的，追究综合行政执法部门的责任。其中，违反建设工程规划许可证内容而违法建设的，同时追究规划建设部门的责任。
（二）因管理缺位，致使出现非法买卖土地建房的，追究国土环境资源部门和属地管理区镇、村（居）委会的责任。
（三）因管理缺位，致使出现在林地上非法挖山毁林建房的，追究林业部门和属地管理区镇、村（居）委会的责任。
（四）不要求建筑业主提供合法证件材料，为新建违法建筑安装供水、供电、供气的，追究供水、供电、供气部门的责任。
（五）不审查经营场地的合法性，为违章建筑店铺办理营业执照的，追究工商行政管理部门的责任。
（六）为违法建筑设计图纸的，追究设计部门的责任。
（七）为违章建筑建筑施工的，追究建筑施工企业的责任。
（八）管委会及社区居委会、镇政府及村委会对辖区内的违章建筑视而不见，不加予制止，以及不配合行政执法部门对违法建设者进行查处和送达法律文书，甚至采取同情保护态度的，追究区管委会及社区居委会、镇政府及村委会的责任。
第二十六条 综合行政执法部门应当制定违法建设巡查办案责任制度，建立分区、分片、分段的责任管理和巡查制度，加强对违法建设行为的巡查布控。区镇综合行政执法局（大队）应当在违法建筑打基础或加建、扩建时及时发现，并按规定程序进行立案查处和采取措施进行制止或强制拆除。
第二十七条 综合行政执法部门在查处违法建设案件时，对已发出的责令停止违法行为通知书和限期改正通知书的，要进行严格监控，记录当事人执行的情况。发现继续施工的，应当暂扣其施工工具，并采取措施进行制止或予以拆除。
第二十八条 综合行政执法部门查处违法建设案件，要严格按法定程序办理，日常工作实行“谁主管、谁负责”的原则。各区镇综合行政执法局（大队）分管领导、中队领导、岗位执法人员按照各自职责，加强监管巡查，将违法建设控制于初始萌芽状态。出现巡查不到位、查处不及时或故意隐瞒不报等情形的，按照下列情况追究相关人员的责任：
（一）局（大队）不将工作内容和目标管理责任安排到中队，造成工作内容、责任片区、责任人不明的，或局（大队）发现后不及时采取有效措施进行制止的，追究局（大队）主要领导责任。
（二）中队不将工作内容和目标管理责任明确到小组或个人的，追究中队领导的责任。
（三）中队、小组和个人不巡查、不发现或发现后不及时采取有效措施进行制止的，追究中队领导和责任片区人员的责任。
（四）执法人员违反上述办案期限规定，造成违法建设部分或全部完工的，依照相关规定进行处理。
第二十九条 根据违法建设的发生原因、建设进度、规模数量等情形的，参照下列标准追究相关单位及人员的责任：
（一）对监管、巡查不到位而造成出现违章建筑建的，追究区镇及综合行政执法部门的责任。其中，区镇或责任片区在一年内出现3宗以下违章建筑或者违章建筑面积达到1000平方米的，对区镇责任领导及片区执法人员给予行政警告和停职待岗3个月的处分；出现3宗以上违章建筑或者违章建筑面积达到1500平方米的，对区镇责任领导及片区执法人员给予撤职、辞退、开除等处分。在区镇暨区镇综合行政执法局（大队）管辖范围内，一年内出现5宗以下违章建筑或者违章建筑面积达到1500平方米的，对区镇主要领导和分管领导、区镇综合行政执法局（大队）的主要领导和分管领导给予戒免谈话和行政警告的处分；出现5宗以上违章建筑或者违章建筑面积达到2000平方米以上的，对区镇主要领导和分管领导、区镇综合行政执法局（大队）的主要领导和分管领导给予行政记过和调离岗位的处分。
（二）对村民非法出卖土地给外来人员建房而不加予制止，致使管辖区域范围内出现违章建筑楼房的，追究属地区管委会及社区居委会、镇政府及村委会的责任。城市社区、行政村一年内出现3宗以下非法买卖土地建房的，对居（村）委会书记、主任给予戒免谈话和警告的处分；出现3宗以上非法买卖土地建房的，对居（村）委会书记、主任给予免（撤）职处分。两区六镇所管辖区域范围一年内出现5宗以下非法买卖土地建房的，对区管委会、镇政府的主要负责人和分管领导给予戒免谈话和行政警告的处分；出现5宗以上非法买卖土地建房的，对区管委会、镇政府的主要负责人和分管领导给予行政记过和调离岗位的处分。
（三）对非法买卖土地建房行为不依法进行查处的，追究国土环境资源部门的责任。责任片区在一年内出现3宗以下非法买卖土地建房而不查处的，对片区责任人员给予行政警告和停职待岗3个月的处分；出现3宗以上非法买卖土地建房而不查处的，可对片区责任人员给予撤职、辞退、开除等处分。在所管辖区域范围一年内出现5宗以下非法买卖土地建房而不查处的，对单位主要负责人和分管领导给予戒免谈话和行政警告的处分；出现5宗以上非法买卖土地建房而不查处的，对单位主要负责人和分管领导给予行政记过和调离岗位的处分。
（四）对在林地上非法挖山毁林建房行为不依法进行查处的，追究林业部门的责任。责任片区在一年内出现3栋以下非法挖山毁林建房而不查处的，对片区责任人员给予行政警告和停职待岗3个月的处分；出现3宗以上非法挖山毁林建房而不查处的，对片区责任人员给予撤职、辞退、开除等处分。在所管辖区域范围一年内出现5宗以下非法挖山毁林建房而不查处的，对单位主要负责人和分管领导给予戒免谈话和行政警告的处分；出现5宗以上非法挖山毁林建房而不查处的，对单位主要负责人和分管领导给予行政记过和调离岗位的处分。
（五）在明知建筑物属于违法建筑后，仍对违法建筑给予供水、供电、供气的，由行政执法部门提请市政府追究供水、供电、供气部门的责任。责任片区在一年内出现为3宗以下违章建筑安装供水、供电、供气的，责成该部门对片区责任人员给予行政警告和停职待岗3个月的处分；出现为3宗以上违章建筑安装供水、供电、供气的，责成该部门对片区责任人员给予撤职、辞退、开除等处分。在管辖区域范围一年内出现为5宗以下违章建筑安装供水、供电、供气的，建议行业上级主管部门对单位主要领导和分管领导给予戒免谈话；出现为5宗以上违章建筑安装供水、供电、供气的，建议上级主管部门对单位主要领导和分管领导给予行政记过和调离岗位的处分。
（六）在明知建筑物属于违法建筑后，仍为违章建筑店铺办理营业执照的，行政执法部门要将情况报给纪检监察部门，由纪检监察部门提请市政府追究工商行政管理部门的责任。三亚工商行政管理局所属的企业登记科室和工商所，在一年内出现为5个以下违章建筑店铺办理营业执照的，责成工商局对相关责任人给予行政警告的处分；出现为5个以上违章建筑店铺办理营业执照的，责成工商局对相关责任人给予调离岗位的处理。
（七）为违章建筑建筑施工的，追究建筑施工企业的责任。在一年内出现为3个违章建筑提供施工服务的建筑企业，市规划建设局可取消其在三亚的建筑施工准入资格。
（八）对于阻碍行政执法部门查处违法建设案件或拆除违章建筑遭遇的阻挠执法、暴力抗法行为，不及时出警进行处置而造成出现严重后果的，以及对阻挠执法、暴力抗法事件不依法进行处理而造成社会不良影响的，追究公安机关的责任。
第五章 附 则
第三十条 本管理制度自2007年12月1日起施行。
第三十一条 本管理制度由三亚市人民政府负责解释。
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日